Контроль

В KLS Securities процедуры контроля / compliance основаны на следующих стандартах:

  • Кыргызское законодательство о противодействии легализации преступных доходов / финансированию терроризма. По требованию кыргызских законов, компания разработала и утвердила Правила внутреннего контроля и зарегистрировала их в национальном органе финансовой разведки.
  • Помимо соблюдения законодательства о санкциях, действующего на территории Кыргызской Республики, компания считает недопустимым поддержание клиентских отношений с лицами, помещенными в следующие санкционные / ограничительные списки:

Specially Designated Nationals
and Blocked Persons List – санкционный список, составляемый Офисом по контролю иностранных активов (OFAC) Департамента Казначейства США

Consolidated list of asset freeze targets designated by the United Nations, European Union and United Kingdom – консолидированный санкционный список, публикуемый Казначейством Великобритании

Sanctions lists published by The Federal Department of Economic Affairs, Education and Research (EAE) – санкционный список Швейцарской Конфедерации

Как “финансовый посредник” из страны 3 категории, не имеющей с США прямого договора по вопросам удержания налогов, компания KLS Securities30 июня 2014 присоединилась к соглашению с Службой Внутренних Доходов США по закону Об иностранных счетах и соблюдении налогового законодательства (FATCA) и получила Глобальный Идентификационный Номер (GIIN) ZJ54SY.99999.SL.417